นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล เลขาธิการสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์(ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า กรณีคณะกรรมการกำกับตลาดทุน (ก.ต.ท.) มีมติให้บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์จำกัด หรือ AWS ระงับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เป็นการชั่วคราว จากการตรวจสอบไม่พบโบรกเกอร์แห่งอื่นมีปัญหาทางด้านฐานะการเงิน การนำเงินลูกค้าไปใช้ โดยปัญหาที่เกิดขึ้นกับบล.เอเชีย เวลท์(ASW)เกิดขึ้นครั้งนี้เป็นรายบริษัทซึ่งโดยปกติโบรกเกอร์จะรายงาน NCR ให้กับก.ล.ต.รายเดือน และในกรณีระดับเงินกองทุนมีปัญหาจะรายงานกับก.ล.ต. ให้ทราบทันที

ทั้งนี้ ต้องติดตามว่าในวันที่ 20 พ.ย. นี้ AWS จะสามารถนำเงินมาชำระคืนลูกค้าได้หรือไม่ ในกรณีไม่สามารถคืนเงินได้ทันตามกำหนดนับว่าเป็นการกระทำผิดตามพ.ร.บ.หลักทรัพย์ ส่วนจะผิดกฎหมายอื่น ๆ หรือไม่จะต้องแยกการตรวจสอบและส่งเรื่องไปให้พนักงานสอบสวนต่อไปจากกรณีดังกล่าว ทางก.ล.ต.ได้พิจารณาภาพรวมใน 3 เรื่องใหญ่ๆ ตามพรบ.หลักทรัพย์ คือ 1.ความเป็นธรรมตามพ.ร.บ.หลักทรัพย์ 2.โบรกเกอร์ปฎิบัติตามเกณฑ์หรือไม่ และ 3.คุณภาพหลักทรัพย์  ซึ่งจะประสานกับตลาดหลักทรัพย์พิจารณาเรื่องหลักเกณฑ์การรับหลักทรัพย์ต่อไป

“กรณี AWS ผิดเกณฑ์ พรบ.หลักทรัพย์ เป็นเหตุจากพฤติกรรม ที่มีการนำเงินลูกค้าไปใช้ผิดวัตถุประสงค์  ไม่ได้เกี่ยวกับเรื่องฐานะการเงินของบริษัท ซึ่งขณะนี้ยังไม่ได้รับแจ้งว่า บริษัทหลักทรัพย์รายใดมีปัญหาฐานะการเงิน ” นางสาวรื่นวดี กล่าว