ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท1 ผู้วางแผนการลงทุนและผู้จัดการสาขารายนางสาวกนกวรรณวงศ์พานิช(นามสกุลเดิมชัยมงคล) เป็นเวลารวม14 เดือนฐานแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงานและให้ข้อมูลหรือคำแนะนำแก่ผู้ลงทุนโดยไม่มีข้อมูลหรือเอกสารสนับสนุนที่ใช้อ้างอิงขณะกระทำความผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์เออีซีจำกัด(มหาชน) หรือบล. เออีซีปัจจุบันสังกัดบริษัทหลักทรัพย์อื่นในตำแหน่งผู้จัดการสาขา

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์(ก.ล.ต.) ได้รับเรื่องร้องเรียนจากลูกค้าและตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่าระหว่างปี2558 – 2559 นางสาวกนกวรรณวงศ์พานิช(นามสกุลเดิมชัยมงคล) ขณะกระทำความผิดสังกัดบล. เออีซี(ปัจจุบันสังกัดบริษัทหลักทรัพย์อื่นในตำแหน่งผู้จัดการสาขา) ได้แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงานโดยได้รับประโยชน์เป็นเงินกว่า1.7 ล้านบาทจากการชักชวนให้ลูกค้าซื้อหุ้นจากบุคคลอื่นนอกตลาดหลักทรัพย์และชักชวนให้ลูกค้านำเงินให้บุคคลอื่นยืมซึ่งเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต* นอกจากนี้นางสาว กนกวรรณยังให้ข้อมูลหรือคำแนะนำแก่ผู้ลงทุนโดยไม่มีข้อมูลหรือเอกสารสนับสนุนที่ใช้อ้างอิงซึ่งเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ** 

ก.ล.ต. จึงพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท1 ผู้วางแผนการลงทุนและผู้จัดการสาขาฐานแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงานและฐานให้ข้อมูลหรือคำแนะนำแก่ผู้ลงทุนโดยไม่มีข้อมูลหรือเอกสารสนับสนุนที่ใช้อ้างอิงเป็นเวลา14 เดือน

ก.ล.ต. ขอย้ำให้ผู้ลงทุนระมัดระวังการชักชวนซื้อหุ้นนอกตลาดหลักทรัพย์และการทำธุรกรรมทางการเงินกับบุคคลอื่นรวมทั้งตรวจสอบเอกสารหรือข้อมูลประกอบการชักชวนลงทุนโดยอาจสอบถามจากบริษัทหลักทรัพย์ในสังกัดของผู้แนะนำการลงทุนโดยตรงหรือสอบถามจากตลาดหลักทรัพย์ฯหรือก.ล.ต. ก่อนตัดสินใจลงทุน