ก.ล.ต. ในตุลานี้ เริ่มใช้บทลงโทษโบรกเกอร์สมาชิกในตลาดหลักทรัพย์ฯ ตรวจเจอ Naked Short โทษปรับ 3 เท่ากำไรและไม่จำกัดเพดาน

.

คุณเอนก อยู่ยืน รองเลขาธิการ ในฐานะโฆษกสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวถึงประเด็นการปรับปรุงมาตรการยกระดับการซื้อขาย ของตลาดหลักทรัพย์ฯ ในการลงโทษสมาชิกโบรกเกอร์ในตลาดหลักทรัพย์ฯ นอกจากจะมีการจัดกลุ่มลักษณะการกระทำใหม่  รวมไปถึงการสนับสนุนให้มีการตรวจสอบ โดยเฉพาะการ Short Sell และ Naked short ซึ่งการลงโทษจากการปรับด้วยเม็ดเงินมูลค่า

มีการปรับโทษรุนแรงมาก-น้อย มีทั้งหมด 4 ระดับ ทาง ก.ล.ต. แจ้งว่าเริ่มใช้ภายในเดือนนี้ รอการตรวจทานจากตลาดหลักทรัพย์ฯ) ยกตัวอย่าง

- บทลงโทษขั้นเบาสุดจะมีการปรับเงิน มูลค่า 3,000 - 30,000 บาท ต่อครั้งที่กระทำผิด ไม่เกิน 3 ล้าน

- บทลงโทษรุนแรงสุดในกรณีที่หากเจอว่ามี บลจ. หรือ บล. ปล่อยให้มีการทำ Naked short จะถูกปรับ 3 เท่าของกำไร ต่อเคส ด้วยมูลค่าไม่ต่ำกว่าล้านบาทและไม่มีเพดานจำกัดวงเงิน

รุนแรงรองลงมา  จากการส่งคำสั่งซื้อขาย ไม่เหมาะสม ปรับ 3 - 10 ล้านบาท ทั้งยังจะมีการพิจจารณาเพิกถอนบริษัทฯ แต่ในกรณีนี้กลุ่มผู้บริหารจะไม่ถูกคาดโทษเนื่องจากเป็นการลงโทษที่บริษัทสมาชิก

นอกจากนี้ ทางด้านมาตรการเรียกผู้บริหารหรืผู้ถือหุ้นรายใหญ่ให้ออกมาชี้แจงการจำนำหุ้น ภายใต้กฎหมายมาตรา 59 โดยคุณเอนก กล่าวว่ากฎหมายมันมีผลย้อนหลังและเรามีหน้าที่ต้องทำตามกฎหมาย ดังนั้น ผู้บริหารหรือผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่ได้เคยนำหุ้นไปจำนำควรมาชี้แจงต่อตลาดหลักทรัพย์ และ ก.ล.ต. ด้วยนั่นเอง